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监管出手!200亿上市券商 被采取措施!

发布日期:2024-03-01 09:44    点击次数:117

  

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  开工首日,就有上市券商遭遇监管罚单!

  2月18日,证监会官网公布3份行政监管措施。其中,华安证券被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施。

  从事由来看,华安证券涉及研报制作不审慎、融资融券业务管理等方面存在不足、个别投行项目尽调不充分等问题。

  华安证券表示,将按照监管要求即行整改,加强相关业务的内控和合规管理,提升内部管理和公司治理水平,促进公司持续稳健规范发展。

  来看详情——

  “左江科技”等研报

  制作不审慎

  安徽证监局指出,华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形。

  “左江科技”即为市场上曾经的“最贵ST股”*ST左江。因宣布参与算力业务,即便在“披星戴帽”后,*ST左江股价也遭到爆炒,最高一度达到299.8元/股。

  2023年1月31日、2月25日、3月25日,*ST左江连续三次发布公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但在2023年4月25日,华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠,DPU放量乘势而起》的深度研究报告,并推荐买入左江科技。

  在该份研报中,分析师预测左江科技2022年~2024年分别实现收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元,同比增长-49%、1452%、44%;实现归母净利润-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元,首次覆盖给予“买入”评级。

  1月29日,证监会通报*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况。经初步查明,*ST左江2023年披露的财务信息严重不实,涉嫌重大财务造假。证监会表示,该案目前正在调查过程中,将尽快查明违法事实,依法严肃处理。

  1月30日晚间,*ST左江发布业绩预告,公司预计2023年净利润亏损1.6亿元至2.25亿元,亏损额度进一步扩大,上年同期为亏损1.47亿元。此后,*ST左江多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盘,*ST左江股价仅余17.66元/股。

  2月5日,深交所对华安证券出具警示函。深交所认为,华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分,结论不审慎,未充分揭示投资风险,公司对研究报告质量审核把关不严。

  公司内控、公司治理存在缺陷

  除了研报问题外,华安证券此次遭遇监管点名,还涉及公司管理及业务问题。

  具体而言,安徽证监局指出,华安证券在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足。此外,华安证券在开展投资银行业务过程中,个别项目尽职调查不充分,质控、内核把关不严,持续督导不到位。

  安徽证监局认为,上述问题反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷,决定对其公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。华安证券应在收到该决定书之日起30日内,向安徽证监局提交书面整改报告。

  2月18日晚间,华安证券及时公布了收到安徽证监局行政监管措施决定书的消息。

  华安证券表示,公司将按照监管要求即行整改,加强相关业务的内控和合规管理,提升内部管理和公司治理水平,促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常,敬请广大投资者注意投资风险。

  截至2月8日收盘,华安证券股价为4.66元/股,总市值为219亿元。



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